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Part 1

小妮周一小讲堂

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Hello大家好，欢迎来到这周的一周监管动态，我是董小妮。今天小妮想和大家分享一个关于减持预披露的违规案例，这个案例涉及到间隔15个交易日的计算，首先我们先看看减持新规中关于减持预披露的相关要求。

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《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条：

上市公司大股东、董监高计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份，应当在首次卖出的15个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划，由证券交易所予以备案。

关于这个15个交易日怎么计算，首先我们按照最稳妥的计算方式，就是披露当天和减持当天不算，中间间隔日期满打满算15个交易日，其次要注意间隔的是交易日，不包括非交易日，而且交易日和工作日有时候是会存在一些区别的，不要理解为15个工作日，有时候工作日并不等于交易日。

注意好这两个小点之后，我们可以看看上周发生的这个案例：

案例

案情简介：

熊某作为某创业板上市公司的董事，于2022年5月16日披露减持股份的预披露公告，计划自预披露公告之日起十五个交易日后的六个月内以集中竞价方式减持上市公司股票不超过67,500股。6月7日，熊某通过集中竞价方式减持上市公司股票43,500股，占上市公司总股本的0.05%，成交金额为108.36万元，前述减持行为距离减持计划披露日不足十五个交易日。

小妮解读：

我们先看看从法规的要求来看，最快减持的时间是哪一天，我们翻翻交易所的交易日历

我们按照掐头去尾来算15个交易日的话，5月16号披露，5月17号开始算，6月3号虽然是周五，但是是假期（非交易日），因此最快减持的时间是6月8日。

但是这个董事在6月7日就进行减持了，小妮猜可能公司在算15个交易日的时候从5月16号开始起算了，导致最后减持的时候，其实距离披露日不足15个交易日，因此违规了。

小妮看了下这家公司是16号晚上发的公告，那如果是早上发的话，是否可以算当天呢，（类比股东大会通知，早间披露可以算当天，午间之后从次日起算），不过这个目前从监管上小妮还未找到有明确的答案，所以从严的话建议直接掐头去尾处理！

处分决定：

深圳证券交易所创业板公司管理部对上市公司董事发出监管函。

好了这周的案例就分享到这里啦，下面让我们一起回顾下上周资本市场上的监管动态吧~

Part 2

证监会及其派出机构、交易所的监管统计

上周证监会证监局、交易所监管概览

2022年6月6日-6月12日，证监会作出2份监管文书；证监局作出13份监管文书；上交所作出26份监管文书；深交所作出22份监管文书。

证监会证监局监管动态

2022年6月6日-6月12日，证监会作出1份行政处罚决定事先告知书，1份行政监管措施决定书；证监局作出11份行政监管措施决定书，2份行政处罚决定书。

（1）行政处罚决定

（2）行政处罚决定事先告知书

（3）行政监管措施

上交所监管动态

上市公司监管

2022年6月6日-6月12日，上交所公司监管部门共发出5份监管工作函，6份监管警示函，对4宗行为予以公开谴责，9宗行为予以通报批评，公开认定2宗行为当事人不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查20单。

（1）监管措施统计

（2）问询函统计

2022年6月6日-6月12日，上交所共发出9份监管问询函。

市场交易监管

2022年6月6日-6月12日，上交所对144起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施。对永吉转债等异常波动可转债持续进行重点监控，对115起加剧市场波动、误导投资者决策、影响交易秩序的异常交易行为依规从严采取了暂停投资者账户交易等监管措施。加大退市游久、退市厦华、退市罗顿等股票退市整理期异常交易行为监管力度。对43起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报3起涉嫌违法违规案件线索。

深交所监管动态

上市公司监管动态

2022年6月6日-6月12日，深交所发出19份监管函，对1宗行为予以公开谴责，2宗行为予以通报批评；共发出关注函24份，16份年报问询函，许可类重组问询函1份，非许可类重组问询函2份。

（1）纪律处分及监管措施

（2）问询函统计

市场交易监管动态

2022年6月6日-6月12日，深交所共对91起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；共对6起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会3起涉嫌违法违规案件线索。

会员监管动态

2022年6月6日-6月12日，深交所针对重大资产重组项目中财务顾问履职不到位的情形，对一家会员采取书面警示的监管措施，并对其两名项目主办人给予通报批评的纪律处分；针对交易系统故障影响投资者正常交易的情形，对一家会员采取书面警示的监管措施；针对创业板投资者适当性管理不到位的情形，对三家会员采取约见谈话的监管措施。

本文完

文丨来源：价值法库

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